신한자산운용의 스튜어드십 코드

신한자산운용의 스튜어드십 코드

제1장 총칙

제1조 (목적)

제2조 (정의)

제3조 (적용범위)

제2장 수탁자 책임 정책

<원칙 1> 고객, 수익자 등 타인 자산을 관리·운 영 하는 수탁자로서 책임을 충실히 이행하기 위한 명확한 정책을 마련해 공개해야 한다.

제4조 (수탁자 책임 기본원칙)

• 고객 및 수익자의 이익을 최우선으로 고려한다.
• 투자대상회사 등의 중장기적인 가치 향상과 지속가능한 성장을 추구한다.
• 투자·영업 및 계열회사의 이해관계로부터 독립적이고 객관적으로 판단한다.
• 투자대상회사 등과의 지속적이고 건설적인 대화를 통하여 가치 제고를 지원한다.
• 재무적 요소와 함께 재무적으로 중요한 ESG 요소 및 지속가능성 관련 위험과 기회를 종합적으로 고려한다.
• 실제 또는 잠재적 이해상충을 사전에 식별하고 적절하게 관리한다.
• 수탁자 책임 관련 주요 정책과 활동을 투명하게 공개한다.
• 수탁자 책임의 실효성을 높이기 위하여 전문성·독립성 및 내부통제체계를 지속적으로 강화한다.
• 수탁자 책임 활동은 투자대상회사 등의 일상적인 경영에 대한 간섭을 목적으로 하지 아니한다.
• 고객 및 수익자의 이익을 위하여 최선인 경우에는 투자 축소·배제 또는 철회를 검토할 수 있다.

제5조 (수탁자 책임 운용철학)

제6조 (수탁자 책임 수행체계)

제7조 (외부 전문기관의 활용)

제8조 (고객 및 수익자와의 소통)

제3장 이해상충 관리

<원칙 2> 수탁자로서 책임을 이행하는 과정에서 실제 직면하거나 직면할 가능성이 있는 이해상충 문제를 어떻게 해결할지에 관해 효과적이고 명확한 정책을 마련하고 내용을 공개해야 한다.

• 수탁자 책임활동 이해상충 방지정책

제9조 (수탁자 책임활동 이해상충 관리의 기본원칙)

제10조 (수탁자 책임활동 주요 이해상충 유형)

• 계열사 및 특수관계자 관련 이해상충
• 사업관계 및 거래관계 관련 이해상충
• 임직원 및 개인 이해관계 관련 이해상충
• 주주활동 수행 과정에서의 이해상충
• 후보 추천 및 지배구조 관련 이해상충
• 집합투자기구 간 이해상충
• 그 밖에 수탁자 책임 활동 과정에서 발생할 수 있는 실제 또는 잠재적 이해상충

제11조 (이해상충 관련 조직체계 및 역할)

제12조 (이해상충 예방 및 관리조치)

• 해당 이해상충 사안을 인지한 즉시 관련 내용을 준법감시부서에 보고한다.
• 이해상충의 성격 및 중요도를 검토하고 다음의 조치를 참고하여 적절한 대응방안을 결정한다. (의결권 행사 제한 또는 기권 / 외부 독립기관의 자문 활용 / 수탁자책임위원회를 통한 별도 심의 및 승인 / 특정 의사결정 과정에서 이해관계자의 배제)

제13조 (이해상충의 기록 및 공개)

제4장 투자대상회사 등의 점검

<원칙 3> 투자대상회사 의 중장기적인 가치를 제고하여 투자자산의 가치를 보존하고 높일 수 있도록 투자대상회사를 주기적으로 점검하고, 필요한 경우 점검결과를 투자 관련 의사결정체계에 반영한다.

제14조 (점검의 기본원칙)

제15조 (점검대상 및 범위)

제16조 (점검항목 및 방법)

• 재무상태·경영성과, 사업전략 및 장기 성장전략
• 자본배분·주주환원 정책, 기업지배구조 및 경영진 보상체계
• 이사회·감사기구의 독립성·전문성, 내부통제 및 위험관리체계
• 기후변화·탄소배출·에너지·환경규제 등 환경 관련 요소
• 산업안전·인권·노동관계·인적자본·공급망·제품안전·사이버보안 등 사회 관련 요소
• 그 밖에 투자대상회사 등의 중장기적인 가치에 영향을 미칠 수 있는 재무적으로 중요한 ESG 요소 및 지속가능성 관련 사항

제17조 (ESG 및 지속가능성 평가)

제18조 (투자의사결정과의 연계)

제19조 (점검 기록 및 관리)

제5장 소통 및 관여활동

<원칙 4> 수탁자 책임 이행을 위한 활동 기준 과 절차, 방법에 관한 세부 지침을 마련하여 공개하고, 이에 따라 수탁자 책임 활동을 수행해야 한다.

• 관여활동에 관한 지침

제20조 (관여활동의 기본원칙 및 범위)

제21조 (관여활동 대상 선정 및 수행절차)

제22조 (단계적 관여활동)

제23조 (예상하지 못한 우려에 대한 관여활동)

제24조 (관여활동 의사결정체계)

• 비공개대화 대상기업, 비공개 중점관리기업 및 공개 중점관리기업의 선정
• 공개서한 발송, 주주제안, 공동관여 등 대외적 영향이 큰 관여활동
• 소송 제기 여부 및 소송 관련 주요 의사결정
• 관여활동 관련 정책·가이드라인 및 적용범위의 설정·변경
• 그 밖에 수탁자책임위원회가 중요하다고 판단하는 사항

제25조 (공동관여·소송 및 투자상 조치)

제26조 (이해상충·미공개 중요정보·기록 및 공개)

제6장 의결권 행사

<원칙 5> 충실한 의결권 행사를 위한 지침·절차·세부기준을 포함한 의결권 정책을 마련 해 공개해야 하며, 의결권 행사의 적정성을 파악할 수 있도록 의결권 행사의 구체적인 내용과 사유를 함께 공개해야 한다.

• 의결권 행사에 관한 규정

제27조 (의결권 행사의 기본원칙)

제28조 (의결권 행사 절차 및 의사결정)

제29조 (이해상충 및 집합투자기구별 행사)

제30조 (의결권 자문서비스)

제31조 (의결권 행사 결과의 공개)

제7장 기록·보고 및 공개

<원칙 6> 의결권 행사와 수탁자 책임 이행 활동에 관해 고객과 수익자에게 주기적으로 보고해야 한다.

• 의결권 행사와 수탁자 책임 이행활동 내역

제32조 (기록 및 보고의 기본원칙)

제33조 (공개사항)

• 스튜어드십 코드 및 각 원칙
• 수탁자 책임활동 이해상충 방지정책 및 관리 현황
• 관여활동 지침과 주요 관여활동 현황
• 의결권 행사에 관한 규정 및 가이드라인
• 의결권 행사내역과 사유
• 수탁자 책임 활동보고서
• 수탁자 책임 정책의 책임자·담당자 및 연락처
• 이 원칙 중 이행하지 아니하는 사항이 있는 경우 그 사유와 수탁자 책임 이행을 위한 대안
• 회사가 운용하는 전체 펀드에 대한 이 원칙의 동일 적용 여부와 펀드 유형별 적용·이행의 차이

제34조 (수탁자 책임 활동보고서)

제8장 조직 및 전문성

<원칙 7> 수탁자 책임의 적극적이고 효과적인 이행을 위해 필요한 역량과 전문성을 갖추어야 한다.

• 수탁자책임위원회 규정

제35조 (조직체계 및 역할)

• 수탁자 책임활동 담당 부서: 투자대상회사 등의 점검, 관여활동, 의결권 행사 검토, 중점관리사안 및 대상기업 관련 업무, 이해상충 사전 식별, 위원회 운영, 기록·보고 및 공시
• 운용·리서치부서: 재무·산업·기업가치 분석, 포트폴리오 관점의 의견 제공 및 재무적 요소와 ESG 요소를 고려한 투자판단
• 준법감시부서: 의결권 행사·관여활동·이해상충 관련 법률 및 규정상 쟁점의 검토와 내부통제 점검
• 그 밖의 관련 부서: 각 부서의 소관과 전문성에 따른 협의 및 지원

제36조 (수탁자책임위원회)

제37조 (전문인력 및 역량 강화)

제38조 (자체점검 및 지속적인 개선)

스튜어드십 코드 책임자 및 담당자

스튜어드십 코드 책임자 및 담당자

책임자	김상근 (경영관리그룹 그룹장)
전화	02-767-5860
이메일	sangkeun.kim@shinhanamc.com
담당자	손미지 (SDGs 전략팀 팀장)
전화	02-767-5731
이메일	miji.son@shinhanamc.com
담당자	오지혜 (SDGs 전략팀 과장)
전화	02-767-9197
이메일	jihye.oh@shinhanamc.com
담당자	신승묵 (준법감시인 이사)
전화	02-767-9204
이메일	seongmook.shin@shinhanamc.com

부칙